Compliance Insights

Compliance-Tool oder internes Excel?

Wann es Zeit für ein echtes System ist In vielen Finanzinstituten gehört Excel nach wie vor zum Standard-Repertoire der Compliance-Abteilungen. Es ist schnell verfügbar, kostengünstig

Manuelle PEP-Prüfungen? Warum das nicht mehr zeitgemäß ist

Die manuelle PEP-Prüfung hat ausgedient – und dennoch klammern sich viele Finanzinstitute im Jahr 2025 an Prozesse, die eher an die Papierakten-Ära erinnern als an

Verdeckte Risiken: Wenn Ihre Kunden PEPs sind, ohne dass Sie es wissen

Einleitung Die PEP-Prüfung ist in den meisten Finanzinstituten längst Routine. Doch was, wenn der eigentliche PEP nicht direkt im Kundenprofil steht – sondern sich gut

Warum die PEP-Prüfung keine Formsache ist: Die unterschätzte Gefahr für Finanzinstitute!

Einleitung Wer in einer Compliance-Abteilung einer Bank oder eines Finanzinstituts arbeitet, kennt das Kürzel „PEP“ – politisch exponierte Person. Doch während viele diese Prüfung als

Entwicklung von Echtzeit-Dashboards zur Überwachung finanzieller Risiken

Anforderungen an Echtzeit-Dashboards Echtzeit-Dashboards sind ein zentrales Instrument für Unternehmen, die ihre finanziellen Risiken effektiv überwachen und steuern möchten. Insbesondere für kleine und mittelständische Unternehmen

Risikomanagement in der Lieferkette: Strategien zur Minimierung von Lieferantenausfällen

Identifikation von Risiken in der Lieferkette Die Identifikation von Risiken in der Lieferkette ist ein entscheidender Schritt für Unternehmen, die D365 nutzen, um ihre Prozesse

Compliance-Tool oder internes Excel?

Wann es Zeit für ein echtes System ist In vielen Finanzinstituten gehört Excel nach wie vor zum Standard-Repertoire der Compliance-Abteilungen. Es ist schnell verfügbar, kostengünstig und in seiner Grundfunktionalität nahezu jedem Mitarbeiter vertraut. Gerade für kleinere Unternehmen oder einzelne Überprüfungen – etwa im Rahmen eines punktuellen PEP-Screenings – kann diese pragmatische Lösung durchaus genügen. Doch […]

Manuelle PEP-Prüfungen? Warum das nicht mehr zeitgemäß ist

Die manuelle PEP-Prüfung hat ausgedient – und dennoch klammern sich viele Finanzinstitute im Jahr 2025 an Prozesse, die eher an die Papierakten-Ära erinnern als an ein digitales Zeitalter. Excel-Listen, Screenshots, Copy-Paste-Suchen in Google oder auf veralteten Watchlists sind heute vielerorts noch Realität. Oft mit dem Argument: „Das hat immer funktioniert.“ Doch genau dieses „Immer“ wird […]

Verdeckte Risiken: Wenn Ihre Kunden PEPs sind, ohne dass Sie es wissen

Einleitung Die PEP-Prüfung ist in den meisten Finanzinstituten längst Routine. Doch was, wenn der eigentliche PEP nicht direkt im Kundenprofil steht – sondern sich gut versteckt in der Unternehmensstruktur? Genau hier liegen die verdeckten Risiken für Banken, Wertpapierfirmen und andere verpflichtete Unternehmen. Denn politisch exponierte Personen (PEPs) können nicht nur direkt, sondern auch indirekt auftreten […]